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美国联邦检察官和证券监管机构周三向摩根大通公司(纽约证券交易所股票代码:JPM)的两名前交易员起诉,共同伪造账簿和记录并进行电汇欺诈,作为调查该银行损失的一部分,2012年约为62亿美元关于衍生品投注。美国证券交易委员会表示,该银行的前董事总经理兼交易主管Javier Martin-Artajo和该银行的另一位前交易员Julien Grout被指控试图通过欺诈性地高估他们管理的投资组合中的投资来掩盖巨额交易损失。这导致该银行2012年第一季度的收入被夸大了6.6亿美元。 “交易工具很复杂,但这些交易者有一条简单的规则可以遵循:说出其公允价值的真相,”美国证券交易委员会执法部门联合主任George S. Canellos在一份声明中表示。 “然而,这些交易员肆无忌惮地在衍生品方面积累了大量头寸,监管松懈,然后在市场反对他们时谎报他们的巨额损失。”美国证券交易委员会称Martin-Artajo和Grout曾在该银行的首席投资办公室工作,或者CIO ,创造了称为合成信贷组合或SCP的对冲组合。美国证券交易委员会表示,Martin-Artajo和Grout开始隐瞒SCP在2012年3月的职位所遭受的损失,并补充说Grout按照Martin-Artajo的指示,向CIO管理层发送每日报告,低估了SCP的损失。截至2012年4月底,两个交易商分配给投资组合头寸的价格与之前用于评估SCP头寸的中间市场价格之间的差异增长了超过5亿美元,这促使摩根大通管理层暂停交易员美国证券交易委员会表示2013年4月,摩根大通董事长兼首席执行官詹姆斯戴蒙重申了对惨败的道歉,被称为“伦敦鲸”交易亏损,将其描述为“真正的牙齿”和“我最愚蠢和最尴尬的局面”曾经是其中的一员。“”我感到很糟糕,我们让监管机构失望“戴蒙说。据新闻报道,他发誓要将银行遵守监管义务作为优先事项。据新闻报道,检察官表示希望居住在伦敦的马丁 - 阿尔塔霍和居住在法国的格劳特将自愿返回正式被提审,而不是面临引渡。总部位于伦敦的Martin-Artajo律师事务所Norton Rose Fulbright表示:“Martin-Artajo相信,当这些复杂事件的完整和公平重建完成后,他将被清除任何不法行为,”BBC报道。